3 1、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務( )年以上的經驗。

　　A、2 B、3 C、4 D、5

　　32、證券公司內部控制的目標不包括( )。

　　A、保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B、防范經營風險和道德風險

　　C、保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D、保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、 及時

　　33、關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是( )。

　　A、凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動 性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進 行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產一金融資產的風險 調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整一/+中國 證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　c、凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司 可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、 易于變現的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場 風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資 產的安全

　　34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔保物的經營活動屬于( )。

　　A、證券承銷與保薦業(yè)務 c、融資融券業(yè)務

　　B、證券經紀業(yè)務 D、證券自營業(yè)務

　　35、( )是指證券公司根據有關法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。

　　A、證券資產管理業(yè)務 B、證券經紀業(yè)務 C、融資融券業(yè)務 D、證券自營業(yè)務

　　36、證券公司經營證券承銷業(yè)務的，應當分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的( )計算承銷業(yè)務風險資本準備。

　　A、30%、l5% B、30%、8% C、15%、8%D、10%、4%

　　37、證券公司集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的( )，也不得超過計劃資產凈值的10%

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%