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三、判斷題
1.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。 ( )
2.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制。 ( )
3.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。 ( )
4.公司上市條件是公司股本總額5000萬元。向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上。 ( )
5.有限責任公司設(shè)立監(jiān)事會,其成員不得少于3人。( )
6.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 ( )
7.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。 ( )
8.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )
9.上市公司董事會成員中應(yīng)當有1/2以上的獨立董事。 ( )
10.首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。 ( )
11.公司上市都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。 ( )
12.新《公司法》規(guī)定投資公司可以在5年內(nèi)繳足注冊資本。( )
13.公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事會統(tǒng)一作出決議。 ( )
14.中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的非金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 ( )
15.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上。 ( )
16.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬,我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。 ( )
17.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式,證券公司應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。 ( )
18.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 ( )
19.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。 ( )
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