9.證券市場監(jiān)管的意義是( )。

　　A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　B.是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　C.是維護市場良好秩序的需要

　　D.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　10.我國《證券法》規(guī)定了證券公司重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，所謂重要事項包括( )。

　　A.變更持有3%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　　B.證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　C.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　D.變更公司主要財務(wù)人員

　　11.欺詐客戶行為包括( )。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C. 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.為了牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　12.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金不能以證券沖抵

　　B.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的收益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

　　13.證券市場監(jiān)管的原則是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則