11.取得從業(yè)資格的人員,如果屬( )情況的,可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
12.當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí),需進(jìn)行( )。
A.托管、接管
B.行政重組
C.停業(yè)整頓
D.撤銷
13.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )以上的獨(dú)立董事。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
14.對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.靈活性
B.全面性
C.時(shí)效性
D.真實(shí)性
15.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.保護(hù)投資者
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