第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　50、證券公司承銷證券，采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;②以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求， 不選、錯選均不得分)

　　51、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向(　　)報送自營業(yè)務(wù)情況。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

　　52、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有(　　)。

　�、�.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機構(gòu)名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第12條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：①公司章程;②發(fā)起人協(xié)議;③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明;④招股說明書;⑤代收股款銀行的名稱及地址;⑥承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準的，還應(yīng)當提交相應(yīng)的批準文件。

　　53、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;②公司治理健全。內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務(wù)狀況良好.最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度.實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理;⑧信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑨有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員;⑩證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　54、下列選項中，說法正確的有(　　)。

　�、�.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　55、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風險包括(　　)。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場

　�、�.投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為.如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　56、向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　Ⅰ.時間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時問、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　57、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用(　　)。

　　Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

　　58、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　�、�.負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國證監(jiān)會認可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　　59、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：①責令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;⑤認定為不適當人選;⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　60、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

　�、�.泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　�、�.或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　　Ⅳ.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;④損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑩中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　61、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其(　　)等情況。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力

　�、�.業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險。證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

　　62、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.由協(xié)會責令改正

　�、�.拒不改正的，給予紀律處分

　�、�.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　�、�.對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第24條的規(guī)定，證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月�；虻蹁N其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　63、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有(　　)。

　�、�.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　　Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　�、�.出具資產(chǎn)托管報告

　　Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第47條的規(guī)定，資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來;③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;④出具資產(chǎn)托管報告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　64、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令其限期改正

　�、�.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　�、�.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　�、�.責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》第65條的規(guī)定.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定�；蛘哌`規(guī)從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，巾國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：①責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;②對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話.記入監(jiān)管檔案;③責令處分或者更換有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果;④責令暫停證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤法律、行政法規(guī)和巾國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　65、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有(　　)。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定。召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　66、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔的法律責任有(　　)。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　�、�.對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.責令改正，給予警告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

　　67、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒有違法記錄

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風險控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣.且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽。資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　68、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循(　　)原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第2條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告。應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　69、下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　�、�.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

　　70、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1個月拘役

　�、�.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上]0年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　71、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù).參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、財務(wù)公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

　　72、下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定.有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

　　73、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司注冊資本

　�、�.出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。

　　74、下列屬于《證券法》適用范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易.適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

　　75、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　　Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

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