點擊查看：2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》精選試題匯總

　　1、下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

　　B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

　　C.當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務

　　D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　參考答案：C

　　參考解析： 在融資融券業(yè)務中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定.地方證管辦(證監(jiān)會)根據(jù)投資人或者社會公眾的投訴或者舉報.有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料。故選項B正確。當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日可以賣出。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故選項D正確。

　　2、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設董事會，其成員為5人至1 9人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定.股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

　　3、(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.績優(yōu)股

　　D.藍籌股

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《國務院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　4、對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán);②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保;③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　5、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取(　　)證券市場禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　6、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

　　參考答案：B

　　參考解析： 轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項B正確�？蛻羧谌�賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項D不正確。

　　7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　8、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任

　　B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務

　　C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無正當理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的。由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。故選項D錯誤。

　　9、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：B

　　參考解析： 賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每3年對自然人客戶信息進行一次全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。

　　10、證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購人并留存所包銷的證券。

　　11、有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人。

　　12、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　13、下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

　　B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更

　　C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務

　　D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應當依法經(jīng)過批準。故選項B錯誤。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

　　14、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.不可由財務負責人擔任

　　C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條的規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任。并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。合規(guī)負責人不得在證券公司兼任負責經(jīng)營管理的職務。合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告。同時按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負責人.應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　15、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶信用交易擔保證券賬戶.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。

　　16、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會

　　B.該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

　　C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定

　　D.該公司可以不召開臨時股東大會

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設董事會，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會成員為9人，2015年4月25日董事會成員的實際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應當在該情形發(fā)生之日起2個月內(nèi)召開臨時股東大會，即在2015年6月25日前召開。

　　17、客戶融資買入證券的，應當以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。

　　18、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立授信賬戶。故選項A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議;④提供其他證券投資分析、預測或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能，但不具備上述第①項至第④項所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，不屬于“薦股軟件”。故選項B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D正確。

　　19、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

　　C.副董事長必須由董事長任命

　　D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬以上60萬元以下的罰款。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責任公司設董事會，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。故選項B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬以上20萬以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項D不正確。

　　20、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動

　　D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式。故選項B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項D正確。

　　21、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在(　　)內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　A.10日

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.20日

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第32條的規(guī)定.財務顧問應當建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導Ⅰ作的情況報告。在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　22、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　23、下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業(yè)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　24、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　25、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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