第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76、下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有(　　)。

　�、�.設有專門的基金托管部門

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第33條的規(guī)定，擔任基金托管人，應當具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù);④有安全保管基金財產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　77、下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　�、�.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　78、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有(　　)。

　�、�.融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例

　�、�.違約責任Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;②保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利;⑤融資買人證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項。

　　79、下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　�、�.決定公司財務負責人的報酬Ⅳ.組織實施董事會決議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定.有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理T-作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán)。

　　80、設立股份有限公司必須具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第76條的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備下列條件：①發(fā)起人符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;③股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;④發(fā)起人制訂公司章程.采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;⑤有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);⑥有公司住所。

　　81、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并

　�、�.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新設合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第172條的規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并或者新設合并。一個公司吸收其他公司為吸收合并。被吸收的公司解散。2個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并.合并各方解散。根據(jù)第174條的規(guī)定，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務.應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼。

　　82、下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有(　　)。

　　Ⅰ.董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任.并依法登記。公司法定代表人變更.應當辦理變更登記。

　　83、下列屬于證券自營買賣的對象的有(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營買賣的對象主要有Ⅰ類：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象;②已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券：政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券;③依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。

　　84、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第1 94條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的.責令改正.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　85、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有(　　)。

　�、�.股票獲準在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　�、�.公司的實際控制人

　　Ⅳ.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第53條的規(guī)定.股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。根據(jù)第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　86、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有(　　)。

　�、�.無民事行為能力

　�、�.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　�、�.擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年

　�、�.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管.理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰.執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;③擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，白該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人.并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;⑤個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

　　87、下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告

　�、�.某公司財務會計報告存在前期差錯

　�、�.企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告

　�、�.企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告�；蛘邔σ婪☉�當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　88、下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　�、�.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定。證券從業(yè)人員不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和于擾市場;3.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;4.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;5.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄

　　賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;7.買賣法律明文禁止買賣的證券;8.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;9.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;11.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　89、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中(　　)等原則。

　�、�.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項目集中度控制

　�、�.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個項目規(guī)�？刂�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　90、非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由縣級以上人民政府予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第1 96條的規(guī)定，非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　91、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　92、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行.退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　93、證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的(　　)，應當報中國證監(jiān)會核準。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　　Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準則等。應當報中國證監(jiān)會核準。

　　94、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得的，只給予警告

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第211條的規(guī)定，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金或者證券.或者未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　95、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　�、�.在交易所上市交易滿3個月

　　Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.股票交易未被交易所實行特別處理

　�、�.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶融資買人、融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故選項Ⅳ錯誤。

　　96、證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　�、�.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　97、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　98、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

　�、�.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第.16條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;④在證券A營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。

　　99、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.每年至少召開一次會議Ⅱ.應當于每年下半年召開會議

　　Ⅲ.應當于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　100、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告

　�、�.可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作H{承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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