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　　一、選擇題

　　第1題、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　第2題、嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)的()憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報(bào)

　　正確答案： C

　　【解析】證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　第3題、下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B、證券公司

　　C、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

　　D、投資咨詢(xún)公司

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

　　第4題、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　第5題、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　第6題、我國(guó)第一家信托投資公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年-3月]

　　C、[1979年-10月]

　　D、[1984年-11月]

　　正確答案： C

　　【解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國(guó)國(guó)際信托投資公司成立，揭開(kāi)了信托業(yè)發(fā)展的序幕。

　　第7題、嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現(xiàn)金

　　C、債券

　　D、基金

　　正確答案： B

　　【解析】嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

　　第8題、()用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　正確答案： A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算。

　　第9題、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司債券條款中包含的贖回條款

　　B、公司債券條款中包含的返售條款

　　C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D、在期貨交易所交易的期貨合約

　　正確答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等

　　第10題、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案： D

　　【解析】國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%。

　　第11題、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正確答案： D

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　第12題、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立的()方式。

　　A、信貸

　　B、儲(chǔ)蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　第13題、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機(jī)構(gòu)融資

　　正確答案： C

　　【解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　第14題、深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息

　　B、申報(bào)買(mǎi)賣(mài)指令及其他業(yè)務(wù)指令

　　C、獲取證券交易即時(shí)行情

　　D、獲取實(shí)時(shí)及盤(pán)后交易回報(bào)

　　正確答案： A

　　【解析】會(huì)員通過(guò)交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　第15題、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格一般由()報(bào)出。

　　A、開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【解析】此題考察場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　第16題、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為()。

　　A、50萬(wàn)美元

　　B、300萬(wàn)美元

　　C、300萬(wàn)元人民幣

　　D、50萬(wàn)元人民幣

　　正確答案： C

　　【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為300萬(wàn)元人民幣。

　　第17題、首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)()結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A、動(dòng)態(tài)市盈率

　　B、靜態(tài)市盈率

　　C、累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D、初步詢(xún)價(jià)

　　正確答案： D

　　【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　第18題、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書(shū)面警示

　　B、約見(jiàn)談話(huà)

　　C、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒(méi)有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　第19題、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　第20題、證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、投資銀行業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。

　　第21題、()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A、發(fā)行的銀行

　　B、政府的銀行

　　C、銀行的銀行

　　D、人民的銀行

　　正確答案： C

　　【解析】銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　第22題、深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正確答案： B

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　第23題、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A、股票期貨

　　B、股票指數(shù)期權(quán)

　　C、遠(yuǎn)期外匯合約

　　D、利率互換

　　正確答案： C

　　【解析】貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換，以及上述合約的混合交易合約。AB兩項(xiàng)屬于股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

　　第24題、中國(guó)資產(chǎn)證券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正確答案： B

　　【解析】2005年被稱(chēng)為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　第25題、()負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

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