第26題、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、金融機(jī)構(gòu)

　　B、發(fā)起人

　　C、特定目的受托人

　　D、承銷人

　　正確答案： A

　　【解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　第27題、發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由()注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　A、3名

　　B、5名

　　C、7名

　　D、10名

　　正確答案： B

　　【解析】發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。

　　第28題、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： C

　　【解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　第29題、我國的()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A、商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B、混合資本債券

　　C、金融債券

　　D、銀行股票

　　正確答案： B

　　【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第30題、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償

　　正確答案： B

　　【解析】在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱CDS)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償。

　　第31題、目前，我國金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理

　　正確答案： A

　　【解析】目前，我國仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理”的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營(yíng)”是未來的必然選擇。

　　第32題、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立()證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　正確答案： B

　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

　　第33題、由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動(dòng)性高

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　正確答案： B

　　【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時(shí)間短、發(fā)行效率高、交易手續(xù)簡(jiǎn)便、成本低、交易安全。

　　第34題、()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A、證券管理業(yè)務(wù)

　　B、證券研究業(yè)務(wù)

　　C、證券法律業(yè)務(wù)

　　D、證券交易業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　第35題、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A、信貸

　　B、儲(chǔ)蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。

　　第36題、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決

　　正確答案： B

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　第37題、在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向()提出申請(qǐng)。

　　A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)。

　　第38題、證券公司只能接受()期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。

　　A、與其有業(yè)務(wù)往來

　　B、關(guān)聯(lián)交易的

　　C、信譽(yù)好的

　　D、全資擁有或者控股的

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第39題、已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案： C

　　【解析】已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　第40題、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，主要面向()等機(jī)構(gòu)投資者。

　　A、企業(yè)

　　B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C、個(gè)人

　　D、國外機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】記賬式國債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　第41題、一般來講，政府債券與公司債券相比()。

　　A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　正確答案： D

　　【解析】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，對(duì)于投資者來說，投資政府債券的收益是比較穩(wěn)定的。《中華人民共和國個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。

　　第42題、證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

　　A、證券市場(chǎng)的透明度和高效率

　　B、證券市場(chǎng)的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券市場(chǎng)的高效率和低成本

　　D、證券市場(chǎng)的透明度和低成本

　　正確答案： C

　　【解析】有效性包括證券市場(chǎng)的高效率和低成本。

　　第43題、全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是()。

　　A、到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)

　　B、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大干首期交易凈價(jià)

　　C、到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

　　D、到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)

　　正確答案： B

　　【解析】到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　第44題、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口頭或書面警示

　　B、約見談話

　　C、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D、進(jìn)行刑事處罰

　　正確答案： D

　　【解析】證券交易所沒有進(jìn)行刑事處罰的權(quán)利。

　　第45題、按照2006年7月中國證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　第46題、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。

　　第47題、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[80%]

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　第48題、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的()。

　　A、5倍

　　B、10倍

　　C、20倍

　　D、50倍

　　正確答案： C

　　【解析】金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

　　第49題、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、5億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　第50題、在連續(xù)交易中，意味著()。

　　A、交易一定是連續(xù)的

　　B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　正確答案： D

　　【解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。

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