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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證劵從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》提分試題匯總

　　1、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　正確答案是：D，

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。

　　(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科

　　學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D選項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　2、關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率( )。

　　A.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　B.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　C.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　D.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　正確答案是：C，

　　解析

　　關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比。

　　3、證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為( )。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　4、送股是指股份公司對(duì)()采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　A.新入股東

　　B.董事會(huì)

　　C.原有股東

　　D.所有股東

　　正確答案是：C，

　　解析

　　送股是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　5、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.資產(chǎn)證券化

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　6、全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，不包括()。

　　A.零售業(yè)務(wù)為主的銀行

　　B.批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.外資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，包括零售業(yè)務(wù)為主的銀行、批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行、投資銀行(在中國(guó)也叫證券公司)、保險(xiǎn)公司、基金、私人銀行等。

　　7、一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A.價(jià)格

　　B.流通速度

　　C.流通范圍

　　D.總量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié)。

　　8、可轉(zhuǎn)換債券具有()的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B.融資成本低

　　C.對(duì)權(quán)益稀釋程度低

　　D.雙重選擇權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)債的主要特征包括：

　　(1)是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　9、下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　10、證券交易所的交易實(shí)行()，一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　A.備案制

　　B.注冊(cè)制

　　C.會(huì)員制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券交易所的交易實(shí)行經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。

　　A.所有權(quán)

　　B.物權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.產(chǎn)權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。

　　12、對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是()

　　A.公司內(nèi)部控制制度

　　B.公司董事會(huì)

　　C.信息披露制度

　　D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　正確答案是：C，

　　解析

　　對(duì)上市公司持續(xù)性監(jiān)管的重點(diǎn)是信息披露制度。

　　13、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由()制定，并報(bào)()備案。

　　A.會(huì)員大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)、工商部門

　　D.股東大會(huì)、工商部門

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　14、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.長(zhǎng)期

　　D.永久

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā)行股票是公司籌措長(zhǎng)期資本的主要途徑。

　　15、銀行信用屬于()

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.信用融資

　　D.擔(dān)保融資

　　正確答案是：B，

　　解析

　　銀行信用是以銀行作為中介金融機(jī)構(gòu)所進(jìn)行的資金融通方式，屬于間接融資。

　　16、上證綜合指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)。

　　A.股價(jià)

　　B.股票

　　C.利率

　　D.股票發(fā)行量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　17、金融市場(chǎng)的()功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策作出后的非對(duì)稱問(wèn)題。

　　A.監(jiān)控與激勵(lì)

　　B.資本配置

　　C.信息生產(chǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場(chǎng)的監(jiān)控與激勵(lì)功能主要解決道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即解決投資決策作出后的非對(duì)稱問(wèn)題。

　　18、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和()。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　19、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

　　20、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()

　　A.理事會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　正確答案是：B，

　　解析：證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。

　　21、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，( )和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.基金經(jīng)理

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。

　　22、衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)是()。

　　A.基金面值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金凈值增長(zhǎng)率

　　D.基金份額凈值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

　　23、下面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。

　　A.央行票據(jù)

　　B.證券公司債券

　　C.財(cái)務(wù)公司債券

　　D.信用公司債券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　信用公司債券屬于公司債券。

　　24、契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　正確答案是：B，

　　解析

　　契約型基金是基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　25、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%

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