二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括(　　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于15%

　　2.核準制與行政審批制相比，具有的特點主要有(　　)。

　　A.增強了保薦機構的責任。

　　B.企業(yè)可以根據資本運營的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價，使發(fā)行定價真實反映公司股票的內在價值和投資風險

　　3.從事投資銀行業(yè)務的證券公司應向(　　)等機構報送年度報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.以下屬于網上發(fā)行方式的有(　　)。

　　A.上網競價方式

　　B.發(fā)行認購證方式

　　C.上網定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式

　　5.《中華人民共和國公司法》關于設立股份有限公司的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數

　　B.發(fā)起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的(　　)。

　　A.資產總額

　　B.股份資本

　　C.注冊資本

　　D.資產凈值

　　7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有(　　)情形的，不得擔任股份有限公司的董事。

　　A.擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年

　　B.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

　　C.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　D.因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪和破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾3年

　　8.有權提出獨立董事候選人的有(　　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　9.禁止擬發(fā)行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務。

　　A.總經理

　　B.副總經理

　　C.財務負責人

　　D.核心技術人員

　　10.下列資產中屬于國有資產的有(　　)。

　　A.股份制企業(yè)中的國家股

　　B.國有企業(yè)向獨立于自己的股份公司出資形成的國有法人股

　　C.股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應當占有的份額

　　D.股份制企業(yè)的利潤

　　11.對于無形資產重估價值的評定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.外購的無形資產，根據購入成本以及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產，根據其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產具備的獲利能力評定重估價值

　　C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產，只能根據其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值

　　D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產，根據該項資產具有的獲利能力評定重估價值

　　12.注冊會計師審計意見的類型有(　　)。

　　A.同意意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　13.資產評估價值結果應當包括(　　)。

　　A.資產原值

　　B.資產凈值

　　C.重置價值

　　D.評估價值對凈值的增減值和增減率

　　14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

　　15.通過市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.計算出發(fā)行人的每股收益

　　B.根據二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率

　　C.依據估值市盈率與每股收益的乘積決定估值

　　D.根據相關規(guī)則人為規(guī)定市盈率

　　16.首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公開、公平、公正

　　B.高效

　　C.經濟

　　D.準確

　　17.中國證監(jiān)會鼓勵保薦機構重點推薦(　　)等領域的國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。

　　A.生物與新醫(yī)藥

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.節(jié)能環(huán)保

　　18.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的(　　)負責。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及時性

　　D.真實性

　　19.發(fā)行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　A.設立方式

　　B.發(fā)起人

　　C.發(fā)行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業(yè)務

　　D.發(fā)起人出資資產的產權變更手續(xù)辦理情況

　　20.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡稱第28號準則)與第1號準則相比，編制和披露的主要差異包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股說明書封面

　　B.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現

　　C.在業(yè)務與技術方面，增加披露投資人業(yè)務的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制

　　D.需披露包括發(fā)行人成長性專項意見等內容

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