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2017年證券從業(yè)《金融基礎知識》考點針對訓練(6)

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第 8 頁:答案及解析

  41.中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內的證券公司進行承銷業(yè)務的現場業(yè)務檢查的內容包括(  )。

  A.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

  B.是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金

  C.與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露

  D.是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券

  42.下列屬于股東大會職權的是(  )。

  A.更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項

  B.制定公司的基本管理制度

  C.審批公司的年度財務預算方案、決算方案

  D.對發(fā)行公司債券作出決議

  43.屬于股份有限公司的經理的職權的是(  )。

  A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案

  B.擬訂公司內部管理機構設置方案

  C.擬訂公司的基本管理制度

  D.制定公司的具體規(guī)章

  44.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司,改制后企業(yè)的管理與運作包括(  )。

  A.擬上市公司的管理與運作

  B.非上市部分的管理與運作

  C.改制后上市部分與非上市部分的關系

  D.擬上市公司的籌資計劃

  45.關于保薦業(yè)務管理,下列說法中正確的有(  )。

  A.保薦機構應當建立健全保薦工作的內部控制體系

  B.保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度

  C.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應責任

  D.保薦機構應當建立健全證券發(fā)行上市的盡職調查制度

  46.發(fā)行人應披露(  )等制度的建立健全及運行情況,說明上述機構和人員履行職責的情況。

  A.股東大會

  B.董事會

  C.薪酬委員會

  D.獨立董事

  47.公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司必須滿足的條件有(  )。

  A.凈資產額不低于人民幣6000萬元

  B.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(不含少數股東權益)的40%

  C.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

  D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

  48.申請發(fā)行公司債券,應當由公司董事會制訂方案,由股東會或股東大會對(  )作出決議。

  A.發(fā)行債券的數量

  B.債券期限

  C.募集資金的用途

  D.決議的有效期

  49.關于財務顧問在上市公司所屬企業(yè)到境外上市的持續(xù)督導說法正確的是(  )。

  A.財務顧問的持續(xù)督導時間為1個會計年度

  B.財務顧問持續(xù)督導的時間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

  C.財務顧問應持續(xù)關注上市公司核心資產與業(yè)務的獨立經營狀況、持續(xù)經營能力等情況

  D.財務顧問應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”

  50.收購人可采用的支付收購上市公司的價款的方式有(  )。

  A.現金

  B.證券

  C.現金與證券相結合

  D.清算

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