二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資基金的主要特點(diǎn)表現(xiàn)為(　　)。

　　A.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.組合投資、分散風(fēng)臉

　　C.獨(dú)立托管、保障安全

　　D.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　2.在我國(guó)，契約型基金依據(jù)(　　)之間所簽署的基金合同設(shè)立。

　　A基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金監(jiān)管部門

　　3.以下關(guān)于淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的說法，正確的有(　　)。

　　A.為公司型封閉式基金

　　B.于1992年11月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立

　　C.60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司

　　D.于1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市

　　4.公募基金具有的主要特征有(　　)。

　　A.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對(duì)象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　5.貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.剩余期限超過397天的債券

　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　C. 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

　　6.投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過(　　)辦理。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金管理人

　　C.證券交易所

　　D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)

　　7.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定(　　)。

　　A.拒絕全額贖回

　　B.接受全額贖回

　　C.部分延期贖回

　　D.全部延期贖回

　　8.ETF申購(gòu)、贖回清單公告的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.T日預(yù)估現(xiàn)金部分

　　B.現(xiàn)金替代

　　C.基金份額凈值

　　D. T-1日現(xiàn)金差額

　　9.基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括(　　)。

　　A.基金清算

　　B.信息披露

　　C.核算與估值

　　D.基金注冊(cè)登記

　　10.董事會(huì)審議下列(　　)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。

　　A.公司和基金審計(jì)事務(wù)

　　B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.公司管理的基金季度報(bào)告

　　D.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

　　11.基金托管人的作用主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)安全

　　B.有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　C.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的

　　真實(shí)性、準(zhǔn)確性

　　D.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照要求運(yùn)作

　　基金資產(chǎn)

　　12.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》

　　《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理

　　人的估值結(jié)果即(　　)進(jìn)行的核對(duì)。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額累計(jì)凈值

　　C.期末基金份額凈值

　　D.期初基金份額凈值

　　13.基金托管人內(nèi)部控制的原則除及時(shí)性原則和有效性原則外，還包括(　　)。

　　A合法性原則

　　B.審慎性原則

　　C.完整性原則

　　D.獨(dú)立性原則

　　14.基金營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.服務(wù)性

　　B.專業(yè)性

　　C.規(guī)范性

　　D.適用性

　　15.證券投資基金設(shè)立獨(dú)立的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備

　　的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用(　　)實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　16.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得進(jìn)行的行為有(　　)。

　　A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

　　B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　C.募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

　　D.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　17.下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)用

　　D.基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

　　18.基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注包括(　　)。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)

　　B.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

　　C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說明

　　D.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明

　　19.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因(　　)等實(shí)現(xiàn)的損益。

　　A.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

　　B.ETF替代損益

　　C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

　　D.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益

　　20.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有(　　)。

　　A.每日進(jìn)行收益分配

　　B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配包括周六和周日的利潤(rùn)

　　C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

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