二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD

　　【解析】證券投資基金主要特點(diǎn)：集合理財、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)臉;利益共

　　享、風(fēng)險共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管、保障安全。

　　2.AB

　　【解析】在我國，契約型基金依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。3.ABCD

　　【解析】淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金于1992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)正式設(shè)立。該基

　　金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向止市公司，并于1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市。

　　4.ABCD

　　【解析】公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金

　　募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的

　　約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　5.BC

　　【解析】剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券和期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行

　　票據(jù)是貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。選項(xiàng)AD說法有誤，所以不選。

　　6.ABD

　　【解析】投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公

　　司等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　7.BC

　　【解析】出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖

　　回或者部分延期贖回。

　　8.ABCD

　　【解析】本題考查ETF申購、贖回清單公告的內(nèi)容。

　　9.ABCD

　　【解析】本題考查基金運(yùn)營事務(wù)的內(nèi)涵。

　　10.ABD

　　【解析】公司管理的基金季度報告不需要經(jīng)過273以上的獨(dú)立董事通過。

　　11.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人的作用。

　　12.ABD

　　【解析】本題考查基金資產(chǎn)凈值復(fù)核的對象。

　　13.ABCD

　　【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的原則。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷的特殊性。

　　15.ABCD

　　【解析】本題考查基金的客戶服務(wù)方式。

　　16.ARCD

　　【解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中不得進(jìn)行的行為。

　　17.ABD

　　【解析】本題考查可以從基金財產(chǎn)中列支的費(fèi)用。選項(xiàng)C的正確說法應(yīng)該是“基金合同生

　　效后的信息披露費(fèi)用”。

　　18.ABcD

　　【解析】本題考查基金會計(jì)報表附注的內(nèi)容。

　　19.ACD

　　【解析】本題考查投資收益的內(nèi)涵。選項(xiàng)B“ETF”替代損益”屬于基金收入中的其他收入

　　類別。

　　20.ABcD

　　【解析】本題考查貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定。

　　21_ABC

　　【解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收。選項(xiàng)D的正確說法應(yīng)該是“對企業(yè)投資者

　　買賣基金份額獲得的差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅”。

　　22.cD

　　【解析】基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和形式方面的要求。

　　23.AD

　　【解析】當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日

　　內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

　　24.BCD

　　【解析】本題考查QDII基金的信息披露。選項(xiàng)A的正確說法應(yīng)該是“可同時采用中、英

　　文，并以中文為準(zhǔn)”。

　　25.ABD

　　【解析】本題考查基金公司會員部的職責(zé)。選項(xiàng)C“全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)”屬于基

　　金行業(yè)自律管理的方式和內(nèi)容。

　　26.ACD

　　【解析】本題考查基金募集信息披露監(jiān)管的內(nèi)容。選項(xiàng)B屬于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管

　　的內(nèi)容。

　　27.AC

　　【解析】本題考查證券組合管理的特點(diǎn)。

　　28.BCD

　　【解析】本題考查無差異曲線的特征。

　　29.ABC

　　【解析】本題考查會計(jì)異常的具體表現(xiàn)。選項(xiàng)D屬于公司異常的表現(xiàn)。

　　30.ABD

　　【解析】在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為規(guī)劃、實(shí)施和優(yōu)化管理三個階段。

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