41.下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　B.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工及其直系親屬均不得買賣股票

　　C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告

　　D.投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)

　　和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益

　　42.證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家(　　)于1952年系統(tǒng)提出。

　　A.夏普

　　B.詹森

　　C.馬歇爾

　　D.馬柯威茨

　　43.從組合線的形狀來看，相關(guān)系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越小，特別

　　是在(　　)的情況下，可獲得無風(fēng)險(xiǎn)組合。

　　A.不相關(guān)

　　B.正完全相關(guān)

　　C.負(fù)完全相關(guān)

　　D.不完全負(fù)相關(guān)

　　44.最優(yōu)證券組合是指，相對于其他有效組合，該組合所在的無差異曲線的(　　)是使投資

　　者最滿意的有效組合。

　　A.位置最低

　　B.位置最高

　　C.彎曲度最大

　　D.彎曲度最小

　　45.根據(jù)行為金融理論，投資者可以利用(　　)而長期獲利。

　　A.人們的愛好

　　B.投資者的專業(yè)知識

　　C.人們的行為偏差

　　D.投資者的地域差異

　　46.(　　)是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

　　A.資產(chǎn)配置

　　B.資產(chǎn)重組

　　C.債券投資組合管理

　　D.基金績效衡量

　　47.在資產(chǎn)配置基本方法中，(　　)假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過

　　去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。

　　A.歷史數(shù)據(jù)法

　　B.行為分析法

　　C.系列數(shù)據(jù)法

　　D.綜合分析法

　　48.當(dāng)股票價(jià)格由升轉(zhuǎn)降或由降轉(zhuǎn)升，即市場處于易變的、無明顯趨勢的狀態(tài)時(shí)，恒定混合

　　策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)(　　)買入并持有策略。

　　A.劣于

　　B.優(yōu)于

　　C.相當(dāng)

　　D.不確定

　　49.股票投資組合管理的目標(biāo)就是(　　)。

　　A.實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)最大化

　　B.實(shí)現(xiàn)價(jià)格最大化

　　C.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.實(shí)現(xiàn)效用最大化

　　50.(　　)是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資

　　風(fēng)格。

　　A.消極的股票風(fēng)格管理

　　B.積極的股票風(fēng)格管理

　　C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理

　　D.動(dòng)蕩的股票風(fēng)格管理

　　51.一般買賣雙方對價(jià)格的認(rèn)同程度通過(　　)得到確認(rèn)。

　　A.成交金額大小

　　B.成交量大小

　　C.報(bào)價(jià)的高低

　　D.交易時(shí)間的早晚

　　52.復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差(　　)，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本(　　)。

　　A.越小，越低

　　B.越小，越高

　　C.越大，越低

　　D.越大，越高

　　53.已知債券價(jià)格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過(　　)計(jì)算債券的到期收益率。

　　A.現(xiàn)值法

　　B.試算法

　　C.單利法

　　D.復(fù)利法

　　54.在實(shí)踐中，可以根據(jù)某種債券的(　　)來判斷其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小。

　　A.買賣差價(jià)

　　B.到期期限

　　C.一年中付息的次數(shù)

　　D.發(fā)行數(shù)量

　　55.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計(jì)算出的加權(quán)

　　平均數(shù)，它能夠體現(xiàn)利率(　　)的大小。

　　A.相對變動(dòng)額

　　B.絕對變動(dòng)額

　　C.彈性

　　D.連續(xù)性

　　56.陡峭的收益率曲線預(yù)示長短期債券之間(　　)。

　　A.收益差額沒有關(guān)系

　　B.收益差額是遞增的

　　C.收益差額是遞減的

　　D.收益差額連續(xù)波動(dòng)

　　57.現(xiàn)金流匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比而必須投入(　　)必要資金量的資金。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.小于等于

　　58.以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的(　　)原 則即注重對基金的長期評價(jià)，培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念，不得以短期、頻繁的

　　基金評價(jià)結(jié)果誤導(dǎo)投資人.

　　A.客觀性

　　B.全面性

　　C.公開性

　　D.長期性

　　59.關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.特雷諾指數(shù)用的是全部風(fēng)險(xiǎn)

　　B.無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度

　　C.基金分散程度提高時(shí)，特雷諾指數(shù)可能并不會(huì)變大

　　D.給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率

　　60.成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變(　　)來對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的

　　方法。

　　A組合風(fēng)險(xiǎn)

　　B.各種證券持有量

　　C.預(yù)期收益率

　　D.現(xiàn)金比例的百分比

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