三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.在我國，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊登記工作。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　3.公司型基金設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金

　　的對價。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔(dān)的利率

　　風(fēng)險就越高。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.由于ETF實行一級市場與二級市場交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在

　　ETF二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進(jìn)行套利交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作

　　出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額

　　的行為。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.基金管理費是基金管理人的主要收入來源。 (　　)

　　A.正確 R錯誤

　　14.交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時向基金經(jīng)理匯報實際交易情況和市場動向，協(xié)助

　　基金經(jīng)理完成基金投資運作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基

　　于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時性的原

　　則。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、

　　交割事宜。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的，必須以書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.基金營銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場部門承擔(dān)，不可以委托外部機構(gòu)承擔(dān)。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.代銷機構(gòu)可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.開放式基金的價值取決于其投資標(biāo)的物的價值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.基金管理人不可能操縱估值結(jié)果。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.QDI1基金份額凈值必須以人民幣計算并披露。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金以投資管理為主要業(yè)務(wù)，投資管理活動的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資

　　產(chǎn)或金融負(fù)債是非交易性的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動，并不意味著基金經(jīng)理一定進(jìn)行了

　　增倉或減倉操作。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計人當(dāng)期損益。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　30.基金利潤中的未分配利潤不轉(zhuǎn)入下期分配。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.對于基金和基金公司，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營

　　業(yè)稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.對投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，在國債利息收入、個人買

　　賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，征收較低的所得稅。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.真實、準(zhǔn)確、完整、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.封閉式基金一般至少每月公告1次資產(chǎn)凈值和份額凈值。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異，即使是同一類別的基金，計提管理費

　　的方式也可能不同。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖

　　回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　37.對基金監(jiān)管可以采用行政手段。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.基金管理公司必須由具備條件的非金融機構(gòu)作為主要股東。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　39.封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票

　　一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.督察長連續(xù)2次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對承擔(dān)風(fēng)險的補償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.在不允許賣空的情況下，如果只考慮投資于兩種證券A和B，投資者可以在組合線上找

　　到自己滿意的任意位置，即組合線上的組合均是可行的(合法的)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.由資本市場線所反映的關(guān)系可以看出，在均衡狀態(tài)下，市場對有效組合的風(fēng)險(標(biāo)準(zhǔn)差)

　　提供補償。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.半強勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，通過分析公開信息是可以取得超額收益的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.一般情況下，對于個人投資者而言，資產(chǎn)負(fù)債狀況是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 (， )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.一般情況下，歷史數(shù)據(jù)分析方法假設(shè)投資者是風(fēng)險偏好者，則投資的風(fēng)險和收益之間

　　存在正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.買人并持有策略是消極型的長期再平衡方式，適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性

　　資產(chǎn)配置的投資者。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.動態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力沒有直接

　　的關(guān)系。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.資產(chǎn)組合理論表明，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而降低，資產(chǎn)

　　間關(guān)聯(lián)性低的多元化證券組合可以有效降低個別風(fēng)險。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.技術(shù)分析通常以市場歷史交易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計結(jié)果為基礎(chǔ)。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　51.基本分析是在否定弱勢有效市場的前提下，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不

　　能取得超過市場的投資收益。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.債券投資組合的內(nèi)部收益率是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算

　　使現(xiàn)金流的終值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54}大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲

　　率就是債券的凸性。凸性對投資者是有利的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.較平緩的收益曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞增，而較陡峭的收

　　益曲線預(yù)示長短期債券之問的收益差額是遞減的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.經(jīng)過對市場的有效性進(jìn)行研究，如果投資者認(rèn)為市場有效性較強時，可采取指數(shù)的投

　　資策略。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　57.基金評價目的在于將具有優(yōu)秀投資能力的基金托管人鑒別出來。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　59.信息比率較低的基金其表現(xiàn)要好于信息比率較大的基金。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　60.資產(chǎn)配置能力實際上反映了基金在宏觀上的擇時能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

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