(31)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是( )。

　　A資金賬戶 B基金銀行存款賬戶 C交易所證券賬戶 D結(jié)算備付金

　　頁 碼：120 專家答案：C解析內(nèi)容 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是交易所證券賬戶。

　　(32)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。

　　A基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

　　B基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

　　C公司內(nèi)部控制機制一般包括五個層次

　　D公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　頁 碼：103-105

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內(nèi)部控制機制一般包括四個層次。

　　(33)中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金募集申請之日起( )個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　A9 B6 C3 D1

　　頁 碼：60 專家答案：B解析內(nèi)容 中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　(34)封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是( )。

　　A期限不同 B法律形式不同 C投資對象不同 D募集方式不同

　　頁 碼：10 專家答案：A解析內(nèi)容 封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

　　(35)債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的( )來劃分。

　　A發(fā)行人 B收益 C凸度 D久期與信用等級

　　頁 碼：38 專家答案：D解析內(nèi)容 債券基金的類型：債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的久期與信用等級來劃分。

　　(36)基金管理公司的督察長應(yīng)由( )任命。

　　A基金管理公司董事會

　　B基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C基金管理公司總經(jīng)理

　　D基金注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　頁 碼：102

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長應(yīng)由基金管理公司董事會任命。

　　(37)投資組合保險策略的支付模式為( )。

　　A直線 B曲線 C凹型 D凸型

　　頁 碼：329 專家答案：D解析內(nèi)容 參考表12-1。投資組合保險策略在下降時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為凸型。

　　(38)根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　AT，T+1 BT+1，T+2 CT+2，T+3 DT+3，T+4

　　頁 碼：69 專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　(39)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在( )以上。

　　A10年 B8年 C5年 D3年

　　頁 碼：10 專家答案：C解析內(nèi)容 我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上。

　　(40)經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)被稱為( )。

　　A合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 B合格境外機構(gòu)投資者

　　C合格境內(nèi)、外機構(gòu)投資者 D合格機構(gòu)投資者

　　頁 碼：51專家答案：A解析內(nèi)容 在境內(nèi)募集資金可以進行境外證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總