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2014年證券資格考試《投資基金》考前提分試卷3

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第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):答案

  71.實(shí)際運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督有以下( )特點(diǎn)。

  A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同

  B.日常運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面

  C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容

  D.場(chǎng)內(nèi)交易主要通過人工手段實(shí)現(xiàn),場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成

  72.不同基金之間在( )等方面應(yīng)完全獨(dú)立,實(shí)行專戶、專人管理。

  A.持有人名冊(cè)登記

  B.賬戶設(shè)置

  C.資金劃撥

  D.賬冊(cè)記錄

  73.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力,這些公眾包括( )。

  A.股東

  B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  C.新聞媒介

  D.基金公司經(jīng)理

  74.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括( )。

  A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  B.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

  D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  75.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí),會(huì)導(dǎo)致( )。

  A.基金份額凈值上升

  B.基金份額凈值下降

  C.分配前后價(jià)值不變

  D.分配后價(jià)值變小

  76.基金收入來(lái)源中的其他收入包括( )。

  A.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

  B.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

  C.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

  D.管理人報(bào)酬

  77.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法正確的有( )。

  A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

  B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí),僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

  C.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的利潤(rùn)

  D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的利潤(rùn)

  78.關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收,以下說法正確的有( )。

  A.依稅法規(guī)定暫免征收營(yíng)業(yè)稅

  B.依稅法規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

  C.依稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅

  D.依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅

  79.在基金信息披露中,以下被禁止的行為有( )。

  A.存在應(yīng)披露而未披露信息

  B.承諾收益或承擔(dān)損失

  C.詆毀其他基金管理人、托管人

  D.不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載

  80.基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有( )。

  A.基金募集

  B.上市交易

  C.投資運(yùn)作

  D.凈值披露

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