11.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。

　　A.基金運(yùn)營(yíng)部 B.研究部

　　C.財(cái)務(wù)部 D.投資部

　　12.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循( )原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

　　A.健全性 B.適時(shí)性 C.全面性 D.審慎性

　　13.基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬(wàn) B.5000萬(wàn) C.8000萬(wàn) D.1億元

　　14.《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。

　　A.10 B.20 C.30 D.40

　　15.關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是( )。

　　(1)制作清算指令;(2)接收交易數(shù)據(jù);(3)執(zhí)行清算指令;(4)確認(rèn)清算結(jié)果

　　A.(1)(2)(3)(4)

　　B.(2)(1)(3)(4)

　　C.(1)(3)(4)(2)

　　D.(1)(3)(2)(4)

　　16.基金( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。

　　A.頭寸復(fù)核 B.賬務(wù)復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核 D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　17.( )是基金營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶(hù)推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。

　　A.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析

　　B.營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理

　　C.確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶(hù)

　　D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)組合

　　18.基金交易價(jià)格的核心是( )的高低。

　　A.發(fā)行時(shí)的基金凈值

　　B.發(fā)行時(shí)的基金價(jià)格

　　C.基金費(fèi)用

　　D.基金份額總值

　　19.基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的( )。

　　A.3% B.5% C.15% D.25%

　　20.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為( )和金融負(fù)債。

　　A.持有至到期投資

　　B.可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

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