三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。 ( )

　　102.封閉式基金可能出現(xiàn)溢價交易現(xiàn)象，也可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象。( )

　　103.公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。( )

　　104.證券投資基金是一種直接投資工具。( )

　　105.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統(tǒng)性風(fēng)險，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風(fēng)險。( )

　　106.如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金。( )

　　107.債券基金的價值會受到市場利率變動的影響，債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險越高。( )

　　108.QDII基金只能以人民幣、美元為計價貨幣募集。( )

　　109.貨幣市場工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。( )

　　110.我國封閉式基金份額的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.05元發(fā)售費用的方式加以確定。 ( )

　　111.基金轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。( )

　　112.現(xiàn)金替代分為可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代兩種類型。 ( )

　　113.基金登記機(jī)構(gòu)不但負(fù)責(zé)基金份額的登記工作,而且還承擔(dān)著與基金份額登記有關(guān)的份額存管、資金清算和資金交收等業(yè)務(wù)。 ( )

　　114.每個有效證件只能開設(shè)1個基金賬戶。 ( )

　　115.目前，我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為5000元人民幣。 ( )

　　116.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營，因此，基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對那些具有較高負(fù)債的銀行、保險公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。 ( )

　　117.風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

　　118.基金管理公司的后臺支持部門有行政管理部、信息技術(shù)部和機(jī)構(gòu)理財部。 ( )

　　119.審慎性原則要求內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

　　120.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。( )

　　121.基金托管人對每一個基金單獨設(shè)賬，分賬管理。 ( )

　　122.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。 ( )

　　123.基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金銷售的要求。 ( )

　　124.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 ( )

　　125.成功的市場營銷實施取決于公司能否將行動方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎勵制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。 ( )

　　126.基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

　　127.申請基金代銷業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 ( )

　　128.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。 ( )

　　129.海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次�；�金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對象的特點等因素決定的.并在相關(guān)的發(fā)行法律文件中明確。( )

　　130.有的債券流動性很差，基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價格，從而提高基金的業(yè)績，這就是價格操縱。 ( )

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