第 1 頁:單選題 |
第 2 頁:單選題 |
第 4 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 9 頁:參考答案 |
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。
2.D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。
3.C
【解析】目前,美國的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券投資基金的發(fā)
展有著重要的示范性影響。
4.A
【解析】中國基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門首先在基金管理公司
和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。
5.B
【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。
6.D
【解析】單一國家型股票基金以某一國家的股票市場為投資對(duì)象,以期分享該國股票投資
的較高收益,但會(huì)面臨較高的國家投資風(fēng)險(xiǎn)。
7.A
【解析】從最近7日年化收益率指標(biāo)看,按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)予按復(fù)
利計(jì)息。
8.B
【解析】安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。
9.D
【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
10.D
【解析】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。價(jià)格優(yōu)先指較高價(jià)格買進(jìn)
申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)
先指買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者,先后順序按照交易主
機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
11.D
【解析】基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以
延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證
監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
12.C
【解析】由于1OF份額是分系統(tǒng)登記的,登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能申
請(qǐng)贖回,不能直接在證券交易所賣出;登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證
券交易所賣出,不能直接申請(qǐng)贖回。
13.A
【解析】投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
14.C
【解析】在具體的基金投資運(yùn)作中,由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交
易指令。選項(xiàng)ABD屬于投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)。
15.A
【解析】多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放1次計(jì)劃份額的參與和退出,但中國證監(jiān)
會(huì)另有規(guī)定的除外。
16. A
【解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不
得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
17.A
【解析】基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源,托管費(fèi)收入與
托管規(guī)模成正比。
18.C
【解析】基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
19.A
【解析】本題考查交易所交易資金清算的定義。
20.C
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