三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。(　　)、

　　122.在我國，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也可以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。(　　)

　　123.一般情況下，基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)程度都高于銀行存款。(　　)

　　124.目前，我國的證券投資基金大部分屬于公司型基金。(　　)

　　125.指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。(　　)

　　126.保本基金常見的保本比例介于80%～100%之問。(　　)

　　127.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。(　　)

　　128.已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營成果。(　　)

　　129.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。(　　)

　　130.與封閉式基金不同，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(　　)

　　131.QDⅡ基金申購、贖回中，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2Et到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。(　　)

　　132.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。(　　)

　　133.投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。(　　)

　　134.對(duì)于價(jià)值型的股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具。(　　)

　　135.內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。(　　)

　　136.托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件中要求，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人，并具有證券從業(yè)資格。(　　)

　　137.根據(jù)我國法律、法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。(　　)

　　138.基金投資運(yùn)作中，關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績效的影響有限。(　　)

　　139.基金的開戶資料屬于基金托管人負(fù)責(zé)保管的重要文件。(　　)

　　140.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于2000萬元人民幣。(　　)

　　141.出于商業(yè)秘密的考慮，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費(fèi)率，可以不進(jìn)行公告。(　　)

　　142.從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。(　　)

　　143.系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。(　　)

　　144.基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、公開性和靈活性原則。(　　)

　　145.基金采用的估值方法不需要在募集文件中公開披露。(　　)

　　146.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。(　　)

　　147.計(jì)提基金管理費(fèi)時(shí)，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率越低。(　　)

　　148.基金會(huì)計(jì)期間劃分一般以月為單位。(　　)

　　149.投資于衍生品的QDⅡ基金，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露基金份額凈值。(　　)

　　150.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記入資本公積。(　　)。

　　151.未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。(　　)

　　152.對(duì)證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營業(yè)稅。(　　)

　　153.基金利潤分配不得低于基金凈利潤的95%。(　　)

　　154.QDⅡ基金變更境外托管人時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的招募書中予以說明。(　　)

　　155.致使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述是基金信息披露中嚴(yán)格禁止的行為。(　　)

　　156.完整性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。(　　)

　　157.涉及重大事件揭示時(shí)，半年度報(bào)告只須披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬。(　　)

　　158.證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控就是指對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。(　　)

　　159.基金管理公司不可以設(shè)立分公司。(　　)

　　160.基金管理行業(yè)的最大特點(diǎn)是自有資產(chǎn)雄厚，投資廣泛。(　　)

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