三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.上市開放式基金除了申購(gòu)和贖回外，也可以在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.證券公司的注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.1%，起點(diǎn)5元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.證券經(jīng)紀(jì)商申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有 效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，若公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會(huì)影響權(quán)證行權(quán)價(jià)格。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，復(fù)核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請(qǐng)人)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行保證了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)價(jià)格的連續(xù)性，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)順利對(duì)接。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會(huì)在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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