二、多項選擇題

　　1.ACD

　　【解析】B項是證券交易所的職能。

　　2.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　3.ACD

　　【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。

　　4.ABCD

　　【解析】機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　5.BC

　　【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。

　　6.AC

　　【解析】在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報 出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。

　　7.AD

　　【解析】自然人、一般機構可以通過中國證券登記結算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理開戶手續(xù)。

　　8.BD

　　【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

　　9.BC

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　10.ABD

　　【解析】意向申報不包括交易價格。

　　11.AC

　　【解析】協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結束后計入當日該證券成交總量。

　　12.AD

　　【解析】公司董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。

　　13.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　14.AC

　　【解析】委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商應承擔賠償責任。所以D說法有誤。

　　15.BD

　　【解析】在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是受托人、代理人。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ABCD

　　【解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

　　18.AC

　　【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

　　19.ABD

　　【解析】T-3日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日，所以C說 法有誤。

　　20.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　21.ACD

　　【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。

　　22.ABD

　　【解析】C項屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場的行為。

　　23.BC

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

　　24.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶三方簽署。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.BD

　　【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)�保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　31.ACD

　　【解析】最近一次證券公司分類評級為A類，所以8項說法有誤。

　　32.CD

　　【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　33.BD

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購中，回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。

　　34.ABC

　　【解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：(1)有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格。(2)有利于金融市場的流動性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

　　35.AC

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。

　　36.AB

　　【解析】中國證券登記結算有限責任公司在結算系統(tǒng)中設立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結算參與人資金和證券的交收。

　　37.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　38.ACD

　　【解析】清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。

　　39.ABD

　　【解析】證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　40.BC

　　【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。

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