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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》臨考押題二

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第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 8 頁:參考答案及解析

  21.委托柜臺在接受客戶委托時,若證券名稱和證券代碼不一致,又無法及時與客戶取得聯(lián)系時,則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

  A.隨機(jī)股

  B.證券名稱

  C.證券代碼

  D.其他大盤股

  22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中,( )是客戶招攬的保證。

  A.目標(biāo)市場選擇

  B.營銷渠道選擇

  C.客戶關(guān)系建立

  D.客戶促成

  23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低,操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場,這種策略的效益也是相對比較低的,尋找客戶的隨意性較大。

  A.無差異市場營銷策略

  B.差異性市場營銷策略

  C.集中性市場營銷策略

  D.分散性市場營銷策略

  24.在( ),營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。

  A.認(rèn)知階段

  B.猶豫階段

  C.情感階段

  D.最終行為階段

  25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。

  A.證券賬戶

  B.結(jié)算賬戶

  C.資金交收賬戶

  D.銀行賬戶

  26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時,要求申購日( ),申購資金需全部到位。

  A.15:O0后

  B.15:O0前

  C. l6:00后

  D.16:00前

  27.上海證券交易所A股送股日程安排中,錯誤的是( )。

  A.申請材料送交日為T-3日前

  B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

  C.公告刊登日為T日

  D.股權(quán)登記日為T+3日

  28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  29.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金,假設(shè)申購費(fèi)率為1.5%,申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元,則其可得到的申購份額為( )。

  A.9600份

  B.9704份

  C.9706份

  D.10000份

  30.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營業(yè)部,并且布局合理。

  A.10

  B.25

  C.15

  D.20

  31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的是( )。

  A.比較分散

  B.交易手續(xù)復(fù)雜

  C.交易量通常較小

  D.交易品種較單一

  32.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。

  A.“董事會一投資決策部門”的二級體制

  B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

  C.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

  D.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

  33.證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

  A.30%

  B.500%

  C.100%

  D.5%

  34.以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。

  A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

  C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

  D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C 3倍以上5倍以下

  D.3萬元以上30萬元以下的罰款

  37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

  38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( )年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

  39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

  A.投資決策失誤而受損失

  B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

  C.違反法律、行政法規(guī)

  D.違反行業(yè)規(guī)范

  40.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi),將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.30

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課程時長:25小時/科
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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)串聯(lián)班
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課程時長:6小時/科
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