三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　101. 證券的穩(wěn)定性是證券市場生存的條件。(　　)

　　102. 在證券經紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經紀商也必須事先征得委托人的同意。(　　)

　　103. 集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產生的價格為當日開盤價。(　　)

　　104. 根據現行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現貨報價為每百元面值的價格。(　　)

　　105. 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。(　　)

　　106. 在證券經紀業(yè)務中，提高差錯的處理效率是防范經紀業(yè)務管理風險的有效手段。(　　)

　　107. 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。(　　)

　　108. 銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。(　　)

　　109. 證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。(　　)

　　110. 目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。(　　)

　　111. 在新股上網定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。(　　)

　　112. 根據深圳證券交易所交易制度的規(guī)定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。(　　)

　　113. 業(yè)務執(zhí)行部門在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。(　　)

　　114. 中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。(　　)

　　115. 技術風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養(yǎng)。(　　)

　　116. ETF份額與組合證券之間轉換遵循等價交換原則。(　　)

　　117. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。(　　)

　　118. 上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。(　　)

　　119. 目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。(　　)

　　120. 集合資產管理計劃中形成的相應文件，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。(　　)

　　121. 回轉交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內反向買入已賣出但未交收的證券。(　　)

　　122. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。(　　)

　　123. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。(　　)

　　124. 證券交易所會員應當于每月前7個工作日內向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。(　　)

　　125. 進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。(　　)

　　126. 融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股或其整數倍。(　　)

　　127. 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。(　　)

　　128. 證券營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作的合規(guī)性以及結算風險等。(　　)

　　129. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價，開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。(　　)

　　130. 證券登記結算公司受理股權登記后應辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數據資料轉入交易所電腦數據庫。(　　)

關注"證券從業(yè)"官方微信考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 2015年4月證券預約式成績查詢時間

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預約式備考沖刺專題| 2015證券報名時間

　　2015年5月證券從業(yè)預約式報名入口 | 中國證券業(yè)協(xié)會網站成績查詢入口