二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(　　)。

　　A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負15%的

　　C.連續(xù)3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負30%的

　　D.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負10%的

　　62. 開立證券帳戶的基本原則是(　　)

　　A.公開性

　　B.公平性

　　C.真實性

　　D.合法性

　　63. 以下證券交易活動需要繳納印花稅的有(　　)

　　A.債券回購

　　B.A股股票

　　C.B股股票

　　D.分派股票股息

　　64. 關(guān)于證券交易過戶費，以下說法正確的有(　　)。

　　A.過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用

　　B.上海證券交易所B股交易的過戶費為成交金額的0.5‰

　　C.深圳證券交易所，免收A股的過戶費

　　D.上海證券交易所，A股的過戶費為成交金額的1‰，起點為1元

　　65. 以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是(　　)。

　　A.集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則

　　B.高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交

　　C.低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交

　　D.等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入和賣出申報全部成交

　　66. 按照我國現(xiàn)行證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價確定證券交易成交價格的原則的有(　　)。

　　A.賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　B.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　D.賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價

　　67. 關(guān)于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的有關(guān)說法，正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)股申報，不得撤單

　　B.可轉(zhuǎn)債買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

　　C.當日轉(zhuǎn)換的公司股票可在當日賣出

　　D.出現(xiàn)轉(zhuǎn)換不足1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+1日交收時由公司通過登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

　　68. 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商代辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義務(wù)

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　69. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責包括(　　)。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.出具資產(chǎn)管理報告

　　C.辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　70. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括(　　)。

　　A.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的20%

　　B.投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的10%

　　C.證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購

　　71. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　72. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的，應當提供下列服務(wù)(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息及交易設(shè)施

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.代期貨公司收付期貨保證金

　　73. 證券交易所的組織形式有(　　)。

　　A.事業(yè)法人組織

　　B.公司制

　　C.政府特許組織

　　D.會員制

　　74. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應具備的條件(　　)。

　　A.具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務(wù)

　　B.最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D.具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　75. 上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了(　　)。

　　A.發(fā)揮國債這一金邊債券信用功能

　　B.活躍國債交易

　　C.為社會提供一種新的融資方式

　　D.發(fā)展我國的國債市場

　　76. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險主要有(　　)。

　　A.合規(guī)風險

　　B.管理風險

　　C.市場風險

　　D.經(jīng)營風險

　　77. 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括但不限于(　　)。

　　A.計劃說明書

　　B.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　C.推廣方案及推廣代理協(xié)議

　　D.盈利預測報告

　　78. 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣

　　D.證券承銷代理買賣

　　79. 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　A.委托有效期滿，委托指令失效

　　B.委托有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　C.委托指令部分成交后，委托指令失效

　　D.我國現(xiàn)行的委托期限為當日有效

　　80. 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括(　　)。

　　A.書面警示

　　B.口頭警示

　　C.約見談話

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

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