21. 對于開放式基金來說，在基金單位(　　)的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。

　　A.負(fù)債凈值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.負(fù)債總值

　　D.資產(chǎn)總值

　　22. 下列哪項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利(　　)

　　A.按規(guī)定收取服務(wù)費用

　　B.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　C.堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

　　D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償

　　23. 證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是(　　)

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用資金臺賬

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　24. 下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先購買股票

　　B.參加會員大會

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　25. 證券交易使得證券的(　　)特征顯示出來。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險性

　　C.期限性

　　D.流動性

　　26. 為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，完善債券交易機(jī)制，活躍上海和深圳債券市場，(　　)和(　　)上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。

　　A.2003年1月 2003年3月

　　B.2002年11月 2003年3月

　　C.2002年12月 2003年1

　　D.2003年1月 2003年5月

　　27. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向(　　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　28. 有關(guān)投資者證券賬戶的說法，正確的是(　　)。

　　A.由證券公司為投資者開立

　　B.記載投資者證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　C.記載投資者資金持有及變更的權(quán)利憑證

　　D.記載投資者資金、證券持有及變更的權(quán)利憑證

　　29. 按照交易對象劃分，(　　)交易屬于股票交易。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.分離交易的可轉(zhuǎn)換債券

　　D.ETF

　　30. 證券交易所會員不能享有的權(quán)利是(　　)。

　　A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　C.參加會員大會

　　D.在證券交易所進(jìn)行證券交易并享有優(yōu)先申報權(quán)

　　31. 上海證券交易所基金交易的傭金標(biāo)準(zhǔn)為(　　)

　　A.不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費

　　B.不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費

　　C.不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制

　　D.不高于證券交易金額的3%，無最低限制

　　32. 有關(guān)債券買斷式回購的結(jié)算說法，錯誤的是(　　)。

　　A.買斷式回購采用"一次成交，兩次結(jié)算"的方式，兩次結(jié)算包括初始結(jié)算與到期結(jié)算

　　B.初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

　　C.到期結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔(dān)保交收

　　D.買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進(jìn)行申報

　　33. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設(shè)的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為(　　)

　　A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.委托管理業(yè)務(wù)

　　D.內(nèi)幕交易業(yè)務(wù)

　　34. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　35. 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)(　　)按天計算的。

　　A.票面利率

　　B.市場利率

　　C.銀行利率

　　D.同業(yè)拆借利率

　　36. 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓報價的最小變動單位為(　　)

　　A.0.001元

　　B.0.005元

　　C.0.01元

　　D.0.1元

　　37. 關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司分紅派息工作須在年終結(jié)算之前進(jìn)行

　　B.分紅派息的形式有現(xiàn)金股利

　　C.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

　　D.分紅派息的形式有股票股利

　　38. 證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

　　39. 從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司，可以從事的業(yè)務(wù)(　　)

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　C.代客戶接保管交易密碼

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　40. 全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)投資者之間以(　　)方式進(jìn)行的債券交易行為.

　　A.招標(biāo)

　　B.詢價

　　C.封閉式集合競價

　　D.開放式集合競價

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