一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機構(gòu)負責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請時應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國基金交易免收過戶費。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時公告例行停牌1個小時。

　　10. C

　　對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)對證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。

　　16. C

　　全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

　　17. C

　　全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30 21. B

　　在我國，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過程中，中國結(jié)算公司需要同時維護客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細賬戶即投資者信用證券賬戶。

　　25. B

　　新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　26. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬股以上。

　　28. D

　　違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.89

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014第四次準(zhǔn)考證入口 | 第四場證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《發(fā)行與承銷》沖刺提分試題