二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。

　　62. ABC

　　自營業(yè)務(wù)買賣的對象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。其中，開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

　　64. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。B選項應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險承受能力。

　　66. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有：第一，證券成交價格的形成由做市商決定;第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC

　　A選項，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。

　　D選項，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

　　69. ABD

　　債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中心進行。

　　70. ABC

　　D選項，權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。

　　71. AB

　　證券自營買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。目前，這類證券主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。

　　73. ABCD

　　上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日�；�金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價格最小變動單位)�；�金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項，連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　77. ABD

　　全國銀行間債券回購參與者包括：

　　1.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)。

　　2.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券，保險，銀行，信托等實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認為必要時，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　81. AB

　　C選項，在國家法定假日，交易所休市。

　　D選項，證券交易所可以調(diào)整交易時間。

　　82. ACD

　　B選項，最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值。

　　83. AD

　　A選項，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項，禁止侵占客戶的國債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項，委托買賣的價格由投資者決定，委托價格應(yīng)為有效申報價格，委托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項，中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。

　　86. CD

　　對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB

　　國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點為1元。

　　88. AC

　　B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC

　　債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會員大會;向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過證券交易所買賣。

　　92. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定，證券交易所不決定證券交易的價格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　94. ABCD

　　關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個交易日9:20;9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　98. BCD

　　對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進行集合競價。

　　99. ABC

　　D選項錯誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。

　　101、正確答案：BDE

　　102、 正確答案：ABCDE

　　103、正確答案：BCE

　　104、正確答案：ABD

　　105、正確答案：ABC

　　106、正確答案：ABD

　　107、正確答案：ABDE

　　108、正確答案：ABCD

　　109、正確答案：ABDE

　　110、正確答案：BCD

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