21. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　22. 證券是用來證明(　　)有權(quán)取得相應權(quán)益的憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券承銷商

　　C.證券持有人

　　D.證券托管人

　　23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得(　　)信用而進行的交易。

　　A.證券交易所

　　B.經(jīng)紀人

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.投資者保護基金

　　24. 在融資融券業(yè)務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由(　　)負責維護。

　　A.存管銀行

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　25. 新中國證券交易市場的建立始于(　　)。

　　A.1988年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1992年

　　26. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.非定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　27. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。

　　A.5萬股

　　B.3萬股

　　C.2萬股

　　D.1萬股

　　28. 在債券回購業(yè)務結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充提交或補充申報提交質(zhì)押后相關證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計算公式為(　　)。

　　A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰

　　B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰

　　D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. 證券公司應當在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.3日

　　30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　B.交易金額不低于500萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.交易金額不低于100萬元人民幣

　　32. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　33. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　34. (　　)指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A.虛擬未匹配量

　　B.虛擬匹配剩余量

　　C.虛擬匹配量

　　D.虛擬開盤參考價格

　　35. 在做市商市場，證券交易的買價由(　　)給出，證券交易的賣價由(　　)報出。

　　A.做市商 投資者

　　B.做市商 做市商

　　C.投資者 投資者

　　D.投資者 做市商

　　36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，(　　)應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證券經(jīng)營結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　37. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費用是(　　)。

　　A.證券結(jié)算風險基金

　　B.委托手續(xù)費

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　38. 在下列各項委托方式中，投資者采用(　　)時，身份確認可不由密碼控制。

　　A.電話轉(zhuǎn)委托

　　B.自助委托

　　C.電話自動委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　39. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.委托價格

　　C.證券品種

　　D.證券賬號

　　40. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014第四次準考證入口 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎知識》/《發(fā)行與承銷》沖刺提分試題