三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分)

　　1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。(　　)

　　2.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　3.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。(　　)

　　4.證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。(　　)

　　5.證券公司應(yīng)當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。(　　)

　　6.證券結(jié)算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。(　　)

　　7.證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。(　　)

　　8.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　9.在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。(　　)

　　10.按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。(　　)

　　11.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。(　　)

　　12.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標準券。(　　)

　　14.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。(　　)

　　15.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。(　　)

　　16.因為權(quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價值。(　　)

　　17.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

　　18.公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。()

　　19.在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。(　　)

　　20.目標市場的設(shè)定只是一個細分的市場。(　　)

　　21.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。(　　)

　　22.上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。(　　)

　　23.證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。(　　)

　　24.目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。(　　)

　　25.上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。(　　)

　　26.網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。(　　)

　　27.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。(　　)

　　28.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。(　　)

　　29.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(　　)

　　30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。()

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