三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　2.【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致

　　相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　3.【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　4.【答案詳解】B。證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會員大會;②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　5.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明�！�

　　6.【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險。題中描述的為法律風(fēng)險。

　　7.【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。www.Examda.CoM考試就上考試大

　　8.【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　9.【答案詳解】B。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在我國，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。

　　10.【答案詳解】A。按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進(jìn)申報優(yōu)先于價格較低的買進(jìn)申報。

　　11.【答案詳解】B。客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　12.【答案詳解】B。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國的證券交易所是會員制證券交易所，即以會員協(xié)會的形式成立，其會員主要為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會籍的證券商。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個證券集中交易場所。

　　13.【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫”，登記公司對相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫扣款。

　　14.【答案詳解】A。我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個交易所都采取會員制，它們通過吸納證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)入會，組成一個自律性的會員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。

　　15.【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　16.【答案詳解】A。在證券交易市場上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值。

　　17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　18.【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易。

　　19.【答案詳解】A�？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司負(fù)責(zé)管理，通過其營業(yè)場所設(shè)立的資金柜臺辦理，或委托銀行代理。

　　20.【答案詳解】B。目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場。

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