三、判斷題

　　1.【答案詳解】B。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　2.【答案詳解】B。配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致

　　相同，即首先由董事會(huì)提出配股方案，經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，向社會(huì)公告。在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　3.【答案詳解】A。投資者也可以將其托管的證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　4.【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　5.【答案詳解】B�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十八條規(guī)定：“證券公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明。”

　　6.【答案詳解】B。證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。題中描述的為法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【答案詳解】B。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國(guó)證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。www.Examda.CoM考試就上考試大

　　8.【答案詳解】B。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　9.【答案詳解】B。目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有直接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。

　　10.【答案詳解】A。按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。

　　11.【答案詳解】B�？蛻羯暾�(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　12.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券交易所是會(huì)員制證券交易所，即以會(huì)員協(xié)會(huì)的形式成立，其會(huì)員主要為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、具有法人資格、可依法從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的證券商。目前我國(guó)有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個(gè)證券集中交易場(chǎng)所。

　　13.【答案詳解】A。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)”，登記公司對(duì)相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫(kù)扣款。

　　14.【答案詳解】A。我國(guó)目前有兩個(gè)證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。兩個(gè)交易所都采取會(huì)員制，它們通過吸納證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)入會(huì)，組成一個(gè)自律性的會(huì)員制組織。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定基本相同。

　　15.【答案詳解】A。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　16.【答案詳解】A。在證券交易市場(chǎng)上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值。

　　17.【答案詳解】A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　18.【答案詳解】B。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。

　　19.【答案詳解】A�？蛻舻淖C券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商即證券公司負(fù)責(zé)管理，通過其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立的資金柜臺(tái)辦理，或委托銀行代理。

　　20.【答案詳解】B。目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)。

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