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第 13 頁:參考答案及解析 |
查看匯總:2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷匯總
一、單項選擇題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金,也可通過( )的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構(gòu)
B.基金托管人及其代銷機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份www.Examda.CoM考試就上考試大
D.50萬份
5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的
證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( ),應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司,以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.設(shè)備服務(wù)器故障
D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障
8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效,不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性考試大論壇
C.規(guī)范性
D.真實性
9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案,送股登記日為T日,托該
公司股票在上海證券交易所掛牌,則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.( )是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。
A.電話服務(wù)中心
B.專人服務(wù)
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務(wù)
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