21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括(　　)。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

　　22.下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00

　　B.對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算

　　C.對(duì)于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)

　　D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收

　　23.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有(　　)。

　　A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交

　　B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交

　　C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交

　　D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交

　　24.進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定(　　)。

　　A.質(zhì)押金

　　B.保證金

　　C.保證券

　　D.質(zhì)押券

　　25.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的(　　)。

　　A.政府債券

　　B.中央銀行債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.金融債券

　　26.目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有(　　)。

　　A.O4國債(10)

　　B.05國債(4)

　　C.05國債(1)

　　D.05國債(3)

　　27.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.股利分配方案中送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東認(rèn)購新股繳款額

　　28.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部

　　B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

　　C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單

　　D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因

　　29.在(　　)情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　A.出租交易席位后

　　B.席位加入清算前

　　C.席位的清算路徑發(fā)生變化

　　D.退回交易席位

　　30.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券《證券交易》考前提分試卷| 《投資交易》考前各章總復(fù)習(xí)