31. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價(jià)為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　33. (　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A.虛擬未匹配量

　　B.虛擬匹配剩余量

　　C.虛擬匹配量

　　D.虛擬開盤參考價(jià)格

　　34. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由(　　)給出，證券交易的賣價(jià)由(　　)報(bào)出。

　　A.做市商 投資者

　　B.做市商 做市商

　　C.投資者 投資者

　　D.投資者 做市商

　　35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，(　　)應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷商

　　C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是(　　)。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.委托手續(xù)費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　37. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話轉(zhuǎn)委托

　　B.自助委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　38. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.委托價(jià)格

　　C.證券品種

　　D.證券賬號(hào)

　　39. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元

　　B.千人千股

　　C.三年連續(xù)盈利

　　D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)考試全五科章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)(第三次)臨考沖刺 僅2天可再次提分

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總