查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威試題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.我國(guó)上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)的時(shí)間是( )。

　　A.1990年7月3日

　　B 1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1992年12月19日

　　2.公開(kāi)原則的核心要求是( )。

　　A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方

　　C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

　　D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　3.根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.發(fā)行對(duì)象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷商

　　4.開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金份額市值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總價(jià)值

　　D.雙方協(xié)商

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。

　　A.股權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.債權(quán)和股權(quán)

　　6.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.1億

　　D.5億

　　7.委托指令根據(jù)( )劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托訂單的數(shù)量

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.買賣證券的方向

　　8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　9.目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用( )。

　　A.代碼制

　　B.掛名制

　　C.匿名制

　　D.實(shí)名制

　　10.( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券存管

　　B.證券交易

　　C.證券托管

　　D.證券交付

　　11.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為( )。

　　A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)

　　C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　13.上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交

　　易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)

　　14.( )要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.意向申報(bào)

　　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C成交申報(bào)

　　D.定價(jià)申報(bào)

　　15.( )實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權(quán)證

　　D.債券

　　16.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤(pán)價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　17.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷。

　　A. 10

　　B.5

　　C 15

　　D.20

　　18.對(duì)于日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券交易所

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　20.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.基金公司

　　C.信托公司

　　D.資產(chǎn)管理公司

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