21.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。

　　A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利

　　22.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定投資品種

　　C.確定投資事項

　　D.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　23.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有( )。

　　A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　24.下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。

　　A.委托他人代為買賣證券

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券

　　25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　　A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　27.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　28.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有( )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

　　30.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。

　　A.調(diào)整維持擔(dān)保比例

　　B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　　31.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　33.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。

　　A.證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.保險公司

　　D.證券投資基金

　　34.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。

　　A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　C.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)

　　35.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的( )。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　36.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.證券交收賬戶

　　C.證券集中交收賬戶

　　D.資金集中交收賬戶

　　37.我國內(nèi)地市場目前存在的滾動交收周期為( )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　38.少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。

　　A.管理公司

　　B.托管機(jī)構(gòu)

　　C.境內(nèi)代辦處

　　D.名義持有人

　　39.下列說法正確的有( )。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　40.在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將( )一并納入凈額清算中。

　　A.監(jiān)管規(guī)費

　　B.印花稅、經(jīng)手費

　　C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅

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