21.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

　　22.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　23.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。

　　A.有形服務(wù)

　　B.交易通道服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.技術(shù)服務(wù)

　　24.( )是指不考慮各細(xì)分市場(chǎng)的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一個(gè)統(tǒng)一的整體市場(chǎng)。

　　A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并

　　在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A.支付購(gòu)買(mǎi)方式

　　B.承銷購(gòu)買(mǎi)方式

　　C.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

　　26.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　A.主板上市的

　　B.中小企業(yè)板上市的

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　D.二板上市的

　　27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )為有效申購(gòu)，其余申購(gòu)均為無(wú)效申購(gòu)。

　　A.平均申購(gòu)數(shù)

　　B.抽簽申購(gòu)數(shù)

　　C.第一筆申購(gòu)

　　D.最后一筆申購(gòu)

　　28.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　29.證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

　　A.申購(gòu)和贖回的方式不同

　　B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)

　　C.發(fā)行規(guī)模不同

　　D.是否上市交易

　　30.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.買(mǎi)賣(mài)的隨意性

　　D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　33.( )的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

　　A.銀行間市場(chǎng)

　　B.證券包銷

　　C.柜臺(tái)

　　D.上市證券

　　34.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.股東大會(huì)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　35.( )是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　37.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

　　B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　38.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.15

　　40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門(mén)

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