二、多選題

　　71、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )

　　A、流動(dòng)性

　　B、收益性

　　C、風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、安全性

　　E、公平性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　72、 證券交易的原則為 ( )

　　A、公開(kāi)

　　B、公平

　　C、公允

　　D、公正

　　E、信息對(duì)稱

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　73、 證券交易的種類包括 ( )

　　A、股票交易

　　B、認(rèn)股權(quán)證交易

　　C、可轉(zhuǎn)換債券交易

　　D、金融期貨交易

　　E、基金交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　74、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )

　　A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上

　　B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D、 連續(xù)二年盈利

　　E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　75、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )

　　A、 參加會(huì)員大會(huì)

　　B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

　　C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D、 參加證券交易所組織的證券交易

　　E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　76、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 ( )

　　A、普通席位

　　B、特別席位

　　C、代理席位

　　D、有形席位

　　E、無(wú)形席位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d, e

　　77、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )

　　A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

　　B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

　　C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用

　　D、 交易席位不得退回

　　E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　78、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )

　　A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B、 證券公司不墊付資金

　　C、 收入來(lái)源為傭金收入

　　D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣

　　E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　79、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商

　　C、證券市場(chǎng)

　　D、證券交易所

　　E、證券交易的對(duì)象

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　80、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )

　　A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券

　　E、 不得接受客戶的全權(quán)委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

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