51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是 ( )

　　A、 營運資金不少于人民幣400萬

　　B、 營運資金不少于人民幣500萬

　　C、 營運資金不少于人民幣800萬]

　　D、 營運資金不少于人民幣1000萬

　　標準答案： b

　　52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是 ( )

　　A、 籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準之日起六個月內(nèi)完成

　　B、 逾期未完成，原批準文件自動失效

　　C、 有特殊情況可延長期限

　　D、 延長期限不得超過六個月

　　標準答案： d

　　53、對證券營業(yè)部的說法錯誤的是 ( )

　　A、 屬于非法人機構(gòu)

　　B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營

　　C、 不得以合資、合作方式設(shè)立

　　D、 未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所

　　標準答案： b

　　54、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )

　　A、 證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

　　B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備

　　C、 近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

　　D、 有健全的風險管理制度

　　標準答案： c

　　55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項業(yè)務(wù) ( )

　　A、 提供證券交易行情

　　B、 為客戶辦理資金存取

　　C、 提供合法的信息咨詢

　　D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式

　　標準答案： b

　　56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 ( )

　　A、 出納差錯、交易差錯

　　B、 出納差錯、事故性差錯

　　C、 事故性差錯、非事故性差錯

　　D、 事故性差錯、責任性差錯

　　標準答案： a

　　57、對于責任性差錯，處理方法錯誤的是 ( )

　　A、 賠償經(jīng)濟損失

　　B、 情節(jié)嚴重的給予紀律處分

　　C、 無論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責任人獎金

　　D、 按工作職責確定責任人

　　標準答案： c

　　58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營-------------的主要場所。

　　A、自營業(yè)務(wù)

　　B、經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C、承銷業(yè)務(wù)

　　D、以上都是

　　標準答案： b

　　59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

　　A、法人機構(gòu)

　　B、子公司

　　C、法人機構(gòu)

　　D、視設(shè)立的手續(xù)而定

　　標準答案： c

　　60、從證券公司的角度來看，證券交易風險一般可分為-----------------兩類。

　　A、 市場風險和經(jīng)營管理風險

　　B、 政策法律風險和系統(tǒng)保障風險

　　C、 經(jīng)營風險和管理風險

　　D、 自營業(yè)務(wù)風險和經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險

　　標準答案： d

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