91、 關于B股交易，說法正確的是 ( )

　　A、 采用無紙化交易方式

　　B、 上海證券交易所以1000股為一單位

　　C、 深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D、 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　標準答案： a, b, d, e

　　92、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

　　A、 網(wǎng)上申購

　　B、 網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C、 網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D、 網(wǎng)上標購

　　E、 網(wǎng)上定價市值配售

　　標準答案： b, c, e

　　93、 投資者委托買賣證券時，應付的費用和稅收包括 ( )

　　A、 委托手續(xù)費

　　B、 傭金

　　C、 過戶費

　　D、 印花稅

　　E、 所得稅

　　標準答案： a, b, c, d

　　94、 證券自營業(yè)務的特點是 ( )

　　A、 決策的自主性

　　B、 交易的流動性

　　C、 成交的不確定性

　　D、 交易的風險性

　　E、 收益的不穩(wěn)定性

　　標準答案： a, d, e

　　95、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應具備的條件有 ( )

　　A、 證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B、 證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

　　D、 證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

　　E、 證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、 非內(nèi)慕人員通過不正當手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、 不公平交易

　　標準答案： a, b, c, d

　　97、 對證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　標準答案： a, b, c, d, e

　　98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務半年至一年的處罰 ( )

　　A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告

　　C、 將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

　　D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位

　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券

　　標準答案： a, b, c, e

　　99、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、 資金的收付稱為清算

　　標準答案： a, b, d

　　100、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設立應當具備的條件是 ( )

　　A、 自有資金不少于人民幣1億元

　　B、 自有資金不少于人民幣2億元

　　C、 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

　　E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務所必需的場所

　　標準答案： b, c, e

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