121、 證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 財務(wù)收入管理

　　B、 財務(wù)支出管理

　　C、 投資收益管理

　　D、 財務(wù)成本管理

　　E、 費用管理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　122、 證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )

　　A、“誰主管誰負責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解”原則

　　D、“重點保護”原則

　　E、“依法辦事”原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　123、 證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 ( )

　　A、 市場風(fēng)險

　　B、 政策風(fēng)險

　　C、 證券自營風(fēng)險

　　D、 管理風(fēng)險

　　E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e

　　124、 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的種類有 ( )

　　A、 市場風(fēng)險

　　B、 違約風(fēng)險

　　C、 公司風(fēng)險

　　D、 經(jīng)營管理風(fēng)險

　　E、 政策法律風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　125、 證券交易風(fēng)險的制度防范的內(nèi)容有 ( )

　　A、 全額交易結(jié)算資金制度

　　B、 漲跌停板制度

　　C、 強行平倉制度

　　D、 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度

　　E、 壞賬準(zhǔn)備制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　126、 證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )

　　A、 內(nèi)部監(jiān)察原則

　　B、 外部防范原則

　　C、 重點防范原則

　　D、 綜合防范原則

　　E、 系統(tǒng)防范原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　127、 對交易差錯風(fēng)險防范的措施有 ( )

　　A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質(zhì)

　　C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、 提高差錯或糾紛的處理效率

　　E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　128、 關(guān)于折算率的說法正確的是 ( )

　　A、 是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的

　　C、 用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理

　　D、 上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

　　E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　129、 深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有 ( )

　　A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理

　　B、 T日下午收市后約半小時，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細包

　　C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細包

　　D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息

　　E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進行對賬和處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　130、 上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有 ( )

　　A、 對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度

　　B、 若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C、 對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”

　　D、 超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強制補倉

　　E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

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