111、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 ( )

　　A、 3天

　　B、 7天

　　C、 14天

　　D、 28天

　　E、 182天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　112、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 ( )

　　A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手

　　B、 1手為1000元面額國(guó)債

　　C、 1手為100元面額國(guó)債

　　D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍

　　E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　113、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 ( )

　　A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展

　　B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”

　　C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%

　　D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

　　E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　114、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )

　　A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年

　　B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米

　　D、 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查

　　E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　115、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )

　　A、 客戶開(kāi)發(fā)

　　B、 客戶資料管理

　　C、 客戶需求調(diào)查

　　D、 客戶個(gè)性化服務(wù)

　　E、 客戶一般化服務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　116、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )

　　A、 出納差錯(cuò)

　　B、 交易差錯(cuò)

　　C、 事故性差錯(cuò)

　　D、 責(zé)任性差錯(cuò)

　　E、 技術(shù)性差錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e

　　117、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )

　　A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D、 撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　118、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )

　　A、 保證正常交易原則

　　B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

　　C、 維護(hù)社會(huì)安定原則

　　D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則

　　E、 保證流動(dòng)性原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　119、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有 ( )

　　A、 自助委托中斷

　　B、 遠(yuǎn)程終端中斷

　　C、 電話委托中斷

　　D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳

　　E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　120、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )

　　A、 分賬管理

　　B、 計(jì)息

　　C、 對(duì)賬

　　D、 嚴(yán)禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

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