多選題

　　61 對于( )等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A 暫停上市后恢復上市的股票 B 公開發(fā)行上市的債券

　　C 增發(fā)上市的股票 D 首次公開發(fā)行上市的股票

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 ： 答案：A C D

　　62 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的有( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　B 發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C 指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D 受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 135 頁 ： 答案：A B C

　　答案解釋：受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜屬于代辦業(yè)務。

　　63 證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指( )。

　　A 運行與數(shù)據備份之間分離 B 開發(fā)測試與日常運轉之間分離

　　C 運行與維護之間分離 D 立項審批與開發(fā)之間分離

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼： ： 答案：B C D

　　答案解釋：證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項審批與開發(fā)、運行與維護、開發(fā)測試與日常運轉之間應適當分離。

　　64 結算公司有權對結算風險較大的合格境外機構投資者的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可以( )。

　　A 要求其委托其他托管人代理結算業(yè)務 B 調整最低結算備付金繳存時間

　　C 調整最低結算備付金繳納額 D 提高結算保證金繳納額

　　※專家點評:

　　難易程度：難 答案：A B D 《合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，登記結算公司有權對結算風險較大的托管人進行特別監(jiān)控，必要時可采取提高結算保證金繳納額、調整最低結算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結算業(yè)務等措施。

　　65 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有( )。

　　A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 3 頁 ： 答案：A B C D

　　答案解釋：常識題，金融期貨交易屬于衍生產品工具的交易。

　　66 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內容包括( )等。

　　A 當日累計成交金額 B 當日累計成交數(shù)量 C 當日最高價 D 證券代碼

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 160 頁 ： 答案：A B C D

　　67 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立( )。

　　A 客戶信用交易擔保證券賬戶 B 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C 客戶信用證券賬戶 D 客戶信用資金臺賬

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 222 頁 ： 答案：C D

　　答案解釋：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。

　　68 一般而言，在證券交易市場上，可轉換債券的持有者可采取的行為有( )。

　　A 持有至償還期滿收回本金和利息 B 向債券發(fā)行人要求提前兌付

　　C 在證券交易市場上拋售 D 將債券轉換成普通股票

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 6 頁 ： 答案：A C D

　　69 上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理( )。

　　A 最近2年連續(xù)虧損

　　B 因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月

　　C 公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?/P>

　　D 因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經營設施遭受損失

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 151 頁 ： 答案：A B

　　70 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( )。

　　A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

　　B 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元

　　C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

　　D 非ST或*ST的B股連續(xù)競價有效競價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 51 頁 ： 答案：C D

　　非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。