38 債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金( )。 A 不追溯調(diào)整 B 應(yīng)追溯調(diào)整

　　C 由交易所視回購(gòu)品種決定 D 由結(jié)算參與人協(xié)商決定

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 281 頁(yè) ： 答案：A

　　履約金比例由交易所按照買斷式會(huì)后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

　　39 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( )。

　　A 30% B 20% C 40% D 10%

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) ： 答案：A

　　40 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。 A 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 投資銀行業(yè)務(wù) C 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D 自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 167 頁(yè) ： 答案：D

　　41 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B 受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

　　D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B 其他三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。

　　42 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

　　A 公平及時(shí) B 公開透明 C 簡(jiǎn)便易用 D 高效準(zhǔn)確

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) ： 答案：B

　　43 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A 招標(biāo)購(gòu)買方式 B 承銷購(gòu)買方式 C 包銷購(gòu)買方式 D 分銷購(gòu)買方式

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) ： 答案：A

　　44 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。

　　A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托

　　D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 107 頁(yè) ： 答案：A