71 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A 證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　B 證券公司與客戶是代理委托關(guān)系

　　C 證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)

　　D 證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè) ： 答案：A B C D

　　72 于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A 基金有封閉式與開(kāi)放式之分

　　B 開(kāi)放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

　　C 封閉式基金的單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的

　　D 開(kāi)放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 4 頁(yè) ： 答案：A D 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

　　73 證券結(jié)算是指( )。

　　A 登記 B 交收 C 清算 D 對(duì)盤(pán)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) ： 答案：B C

　　74 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式

　　B 場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間

　　C 場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

　　D 柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) ： 答案：A C D

　　答案解釋?zhuān)涸S多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。

　　75 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。

　　A A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　　B 目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　　C 債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　　D 目前我國(guó)股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè) ： 答案：C D

　　答案解釋?zhuān)簭?002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　76 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。 A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人

　　C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 185 頁(yè) ： 答案：C D

　　77 上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括( )。

　　A 3天 B 7天 C 28天 D 91天

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) ： 答案：A B C D

　　答案解釋?zhuān)荷虾ＷC券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。