1.BC

　　【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機(jī)制可以分為：指令驅(qū)動系統(tǒng)、報價驅(qū)動系統(tǒng)。

　　2.AC

　　【解析】股票、債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生工具。

　　3.AB

　　【解析】會員可以通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的申報，也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。

　　4.ABD

　　【解析】遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化;場外進(jìn)行;以通過交易獲取標(biāo)的物為目的。期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化;多數(shù)在場內(nèi)進(jìn)行;多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。

　　5.ABC

　　【解析】我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　6.ABCD

　　【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　7.CD

　　【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優(yōu)5個價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，即該申報在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　8.ABD

　　【解析】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9.BC

　　【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。

　　10.ABCD

　　【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。

　　11.ACD

　　【解析】B項是上海證券交易所的規(guī)定。

　　12.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所無法連續(xù)交易的情形。四個選項都是正確的。

　　13.ACD

　　【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應(yīng)的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ACD

　　【解析】結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前，所以B項說法有誤。

　　18.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　19.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　20.BD

　　【解析】權(quán)證漲跌幅價格的計算公式：

　　(1)權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價)×125%×行權(quán)比例

　　(2)權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例

　　21.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　22.ABC

　　【解析】在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會計核算上嚴(yán)格分離。

　　23.AD

　　【解析】在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監(jiān)管。

　　24.BCD

　　【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】B項應(yīng)該是：負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容不包括投資規(guī)模與投資方。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.AB

　　【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　31.BCD

　　【解析】A項屬于市場風(fēng)險的控制措施。

　　32.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　33.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　34.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　35.AC

　　【解析】買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。

　　36.ABD

　　【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)。

　　37.ABC

　　【解析】申請送股(轉(zhuǎn)增股)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　　38.CD

　　【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理記賬式初始國債登記。

　　39.BC

　　【解析】根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　40.AC

　　【解析】對資金交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營證券的措施。

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