21.自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)�？刂�

　　22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務內部控制的要求，自營業(yè)務必須與等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

　　A.經紀

　　B.資產管理

　　C.投資銀行

　　D.物業(yè)管理

　　23.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施包括。

　　A.加強監(jiān)管

　　B.嚴格把關

　　C.完善法制

　　D.加強自律管理

　　24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每半年

　　D.每年

　　25.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，應當符合的要求有。

　　A.設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　B.設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　C.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

　　D.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　26.證券公司申請資產管理業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有。

　　A.申請書

　　B.負責資產管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表

　　C.申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

　　D.凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表

　　27.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有。

　　A.出具資產托管報告

　　B.安全保管集合資產管理計劃資產

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　28.下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是。

　　A.投資限制

　　B.投資理念與投資策略

　　C.投資規(guī)模與投資方

　　D.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制

　　29.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券投資基金

　　D.其他證券

　　30.客戶及其一致行動人通過持有一家上市公司股票或其權益的數(shù)量，合計達到規(guī)定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

　　A.普通證券賬戶

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

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