11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　B.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指。

　　A.10%以上的證券中斷交易

　　B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

　　D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　13.針對(duì)不同類型的客戶群，營(yíng)銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有。

　　A.緣故法

　　B.被動(dòng)接受法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　14.證券營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有。

　　A.賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

　　B.資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

　　C.資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)

　　D.各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整

　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有。

　　A.申購(gòu)新股資金凍結(jié)期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補(bǔ)全

　　D.銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

　　16.要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有。

　　A.可度量性

　　B.有價(jià)值

　　C.可接近性

　　D.差異性

　　17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場(chǎng)B股送股日程安排的說法，正確的有。

　　A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

　　B.結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前

　　C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于。

　　A.結(jié)算方式不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.配股

　　B.送紅股

　　C.增發(fā)新股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有。

　　A.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%x行權(quán)比例

　　C.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例

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